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深沪证交所会员2000年度会员单位年度检查结果显示，全国200多家会员单位在证券市场上取得了显著的成绩，资产规模进一步扩大，抗风险能力有所提高，各项业务取得进展，内控制度逐步完善，这是日前在北京召开的2000年度会员年检大会上传出的信息。
中国证监会副主席高西庆、机构监管部主任宋丽萍、副主任吴清、陈共炎、宣昌能、中国证券业协会副秘书长周阿满、上证所总经理朱从玖出席了会议。深交所副总经理黄铁军代表两家交易所作2000年度会员年检报告，上交所副总经理吴雅伦主持了会议。
在此次历时5个月的会员年检工作中，在中国证监会具体指导下，两所制定了完整、科学的年检工作计划和内部操作流程，对本次年检的内容和方式进行了创新与改进。上交所聘请了上海大华会计师事务所等11家单位的注册会计师和专家教授组成会员年检财务评审专家委员会，同时邀请了中国证监会机构监管部、会计部、市场监管部作为本次评审的特邀专家；创设了资产优良率和客户交易结算资金安全率两项风险评估指标，与另外七项指标组成反映会员经营安全性、流动性、赢利性状况的指标体系；在此基础上结合评审内容，将会员单位分为A、B、C
三种类型，进行分层次监管。深交所组织的这次年检工作则突出了以下几个特点：一是年检内容更为全面，在本次年检审查项目中增设了与市场发展密切相关的信息。二是准备和检查过程细致、结果反馈及时。深交所采取审查一家、反馈一家的方式进行审核，并要求会员单位收到审查意见书后，在规定时间内对有关问题做出说明并提交整改计划。三是年检工作分工明确，突出效率。采用了分片区、分项目的检查方式，将年检工作任务具体落实到人，通过明确分工，“地毯式"推进，保证了年检工作的效率和质量。四是突出重点，分类检查。据所设定的风险监控指标，对会员单位进行全面综合评估，设定了需要重点监控的高风险会员和隐患会员。
据了解，2000年度各会员单位取得的成绩主要体现在以下五方面。
一、经营业绩显著。营业收入大幅增长。2000年证券公司类会员单位营业收入较1999年增长82％，利润总额较1999年增长149％，净利润较1999年增长146.7％，净资产收益率有大幅度提高。2000年度证券公司类会员单位净资产收益率较1999年增长60％。综合类会员单位的盈利能力普遍强于经纪类会员单位。2000年，信托类会员单位的营业收入较1999年增长122％，利润总额较1999年增长185％，净利润较1999年增长185％，净资产收益率较1999年增长130％。
二、资产规模扩大。2000年度，证券公司类会员单位的资产总额较1999年增长78％。
三、抗风险能力有所提高。从94家会员单位提供该项信息的数据看，2000年度相关会员单位净资本累计金额是上年数的5至6倍。
四、业务范围进一步扩大。2000年度会员单位积极开展电子商务业务，不断扩大资产管理规模。已有39家以上的会员单位开展了此项业务，受托资金规模比1999年有大幅度增长。进一步拓展分支机构。发起设立基金管理公司和投资公司是会员单位目前较为关注的拓展业务目标。加快改制进程，做好上市准备。2000年度会员单位开展了大规模的重组、合并、改制工作，涉及142家信托、27家证券公司和两家银行的下属证券营业部。
五、会员单位普遍重视完善内控制度。2000年度，多数会员单位制定了科学合理、切实有效的内控制度及其操作流程，对防范和化解经营风险起到了积极作用。
据介绍，在下一步的工作中，深、沪证交所拟采取以下八项措施：
（一）密切关注部分会员挪用客户保证金问题，引导会员单位合法经营。（二）多方位控制会员单位之间非法恶性竞争，促进证券市场健康运行。（三）完善法规和制度导向作用，将会员单位创新业务纳入合法经营范围。（四）对会员单位实行分类管理、全方位监控。（五）结合混业经营趋势，严格控制计算机风险。（六）加强对证券从业人员职业道德及业务素质的培养，提高行业研究水平。（七）加强会员单位财务管理、完善内控机制。（八）规范会员单位的会籍和席位管理工作。
通过对会员单位报送的年度报告、工作总结、内控制度等多项材料进行审阅，深、沪证交所对会员单位2000年度年检材料的报送行为进行了综合评价，决定对中信证券、国信证券、国通证券、长城证券、大鹏证券、广发证券、蔚深证券、民安证券、广东证券、中富证券、泰阳证券、湘财证券、山西证券、华安证券、华福证券、新疆证券、东北证券、平安证券、山东证券等19家会员单位给予表扬，并对10家会员单位给予批评。
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